美國的融資行為，是受到非常嚴厲的證券法的監(jiān)管的，EB-5融資也不例外。日前，美國證監(jiān)會接連兩次在官網(wǎng)上披露了因非法融資而受處罰的公司。這說明美國證監(jiān)會對EB-5行業(yè)的監(jiān)管力度越來越嚴、監(jiān)管范圍也逐步擴大。

今年6月23日，證監(jiān)會第一次處罰了EB-5融資階段不符合證券法規(guī)定的中介公司。證監(jiān)會對EB-5行業(yè)的監(jiān)管已經(jīng)觸及了融資階段的合規(guī)性問題。

緊接著，證監(jiān)會又出手了，起訴一起新的融資欺詐行為，并涉及EB-5投資者。下面是證監(jiān)會官網(wǎng)的公告：

過去，美國證監(jiān)會對EB-5行業(yè)的監(jiān)管都是集中在調(diào)查、懲處涉嫌欺詐的項目和公司。而這次的新聞，表明了證監(jiān)會開始擴大其監(jiān)管范圍，著手處理本以為已被遺忘、被忽略的EB-5融資環(huán)節(jié)。這說明證監(jiān)會的執(zhí)法力度定會越來越強。

世貿(mào)通提醒廣大投資人：EB-5新議案也要求對區(qū)域中心的監(jiān)管日趨嚴格，這是大勢所趨。為了切實保護投資人的利益，建議投資人在投資EB-5產(chǎn)品時，盡量選擇具有嚴格監(jiān)管、且受到美國證券法律保護的項目。

DLJ四季酒店度假村項目進入市場之前，要求所有項目參與方通過獨立的第三方盡職調(diào)查，并開創(chuàng)性地任用美國證監(jiān)會(SEC)注冊的券商以及注冊投資顧問參與到項目中來。DLJ四季酒店度假村項目已在美國證監(jiān)會備案，并可以在官方網(wǎng)站上查詢驗證，同時還有注冊券商對項目整個周期進行監(jiān)控，并且保證通過最高標準的盡職調(diào)查同時符合證券法的規(guī)章制度。因而，該項目成為EB-5市場上第一個盡職調(diào)查后嚴格篩選的項目，且是受到美國證券法律保護的優(yōu)質(zhì)項目。

此外，該項目還是由DLJ千億地產(chǎn)基金親自操盤、并與全球頂級四季酒店集團巨頭攜手投資的項目，比爾蓋茨和沙特王子都破例投資。更重要的是，如此好的項目已獲I-526樣本批準，這就意味著只要EB-5申請人個人背景清白，投資資金來源合法，移民申請即可獲批準。加之其投資金額和1.4倍充足就業(yè)都不受930變政的影響，已成為搶占930大限前末班車的優(yōu)質(zhì)稀缺項目?；鹚贀艽颍?00-138-2929更多詳情請登錄官網(wǎng)：http://www.newcars4u.com

投資有風險，以上信息供參考。